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资产管理纠纷中关于“保全”的那些事
[字号: ] 2019-03-29    阅读次数:247
近年来,为严控金融市场系统性风险,我国监管部门发布了资管新规及一系列监管制度。同时,因经济结构调整及外部环境变化,金融与资本市场的违约纠纷大量增加。金融机构或企业在面对违约事件时,既需代表投资人向义务人通过诉讼与仲裁等方式进行司法救济,又面临着投资人不接受投资损失,向作为管理人(或受托人)的金融机构提出赔偿的尴尬境地。如何预防此类风险?一旦出现违约事件,如何采取有效的司法救济措施?当投资人对金融机构主张赔偿责任时应如何应对?

在日前举办的资产管理业务争议解决实务分享会上,中国银行业协会首席法律顾问、法务总监卜祥瑞表示,资产管理纠纷呈现数量大、标的大、违规多、行政处罚多等特点,涉案机构或企业应找准争议焦点,对症下药。

对于如何提高资产管理案件的司法救济效率?金诚同达高级合伙人赵平认为,企业应在立案前做好准备,先上网查询,明确纠纷解决方式和案件管辖范围,避免出现显而易见的错误。如不能清晰立案要素,可尝试通过电话、现场咨询等方式问清要点。

资产管理纠纷涉及的交易文件通常很复杂,一个案件中常包含不同诉求,涉及不同案由。因此,企业在立案前应选定好案由,避免案件审理过程中发生冲突。“如果企业选择采用诉讼方式解决纠纷,就要注意涉案主体分散的问题,在立案时宁可多不能少。一旦在诉讼过程中出现主体变更等问题,很可能导致案件管辖出错,影响最终结果。”赵平强调,企业应依照合同约定与法律规定,确定诉讼请求。在合并诉讼请求时,避免依照同一个合作协议,合并多个资管计划。同时避免在不同合作协议中约定选择不同的仲裁机构解决纠纷,更不能有的合同选择仲裁有的合同选择诉讼。

有效保全是解决资产管理纠纷的最关键阶段之一。赵平介绍说,选择诉讼程序解决纠纷保全地一般为立案受理法院。选择仲裁程序解决纠纷一般需根据地域管辖(被告住所地或财产所在地)级别管辖的规定确定受理机构。企业应提前联系法院或仲裁机构咨询具体要求(内容、形式、份数等)以准备保全材料,同时查询财产线索,确定保全顺序、地点和办理要求,合理规划保全路线和时间,并联系担保机构明确保函金额、形式要求等,再根据法院要求及时缴纳诉讼费、财产保全费,尽快启动保全。

赵平举例说,在A公司与BCD等三家公司的金融借款合同纠纷案中,A公司在立案的同时就申请了财产保全。为尽快启动保全程序,A公司在取得缴费通知当日上午向法院收费账户转了全部诉讼费、财产保全费,而后立即联系该收费账户开户行开收据,并在当天下午就将收据复印件交到立案庭作为缴费凭证。立案庭得以尽快出具保全裁定转给保全法官实施保全,否则案件将从立案庭转到业务庭,保全效率会大大降低。

“仲裁中的保全还应特别注意以下几点:在申请仲裁时一并提供保全法院收件信息、在立案后及时联系仲裁秘书掌握保全材料的转寄进展、不同仲裁机构对于保全材料的要求不同、不同地区关于仲裁中的保全管辖法院的规定也不同。”赵平表示。

正式进入审理阶段时,企业要保持时刻警惕。“庭审前,企业要与代理人保持沟通,挖掘事实、证据,寻找证人,及时沟通案件进展。列好庭审提纲,做好模拟庭审,整理诉请依据,熟悉证据材料,准备好应对法官或仲裁员的问题和质证意见、证据原件。庭审后,企业要梳理庭审纪要或综述向涉案当事人汇报,准备补充证据材料、代理词、质证意见,核实庭审问题。”赵平说。

“如果企业打算上诉,在收到判决书后就可以着手准备材料、联系法院了解被告上诉情况,并关注上诉费缴纳情况、立案情况,及时提交答辩状。”赵平以A公司与B公司、自然人甲金融借款合同纠纷案为例介绍说,该案中B公司不服一审判决,上诉至最高院,同时提交了上诉费减免缓申请。A公司及时提交了答辩状。经查询,该案由设立在南京的最高院第三巡回法庭(仅公布了收件地址,无任何联系电话)负责处理具体事宜。A公司代理人一方面持续跟进案卷移送进展,另一方面,多次前往法院所在地现场询问,并向法院邮寄了恳请尽快处理的函件。最终因B公司未能在规定的补缴期限内缴纳上诉费,最高院裁定按撒诉处理。

赵平提醒企业,在执行阶段,应注意保全期限(银行账户保全期限仅一年),及时申请续期/执行;对保全财产按财产类别、执行难易程度等进行分类;对保全财产进行排序申请优先执行价值高且紧急的财产。

来源:中国贸促会网站

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