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企业合规管理层最重要
[字号: ] 2019-03-07    阅读次数:172
近年来,中国企业在不断走出去的同时,也因合规问题在海外交过不少学费。对此,安永企业风险管理合伙人单蔼然表示,企业的合规不只是合规部门或法务部门的工作,要把合规提升到高级别,将诚信经营、合规放到管理层中去。

“很多企业管理者在建立起合规部后,就将责任顺势移至合规部负责人,令很多企业的合规部处于尴尬角色。”北京光曦国际咨询有限公司创始人周鋡指出,企业合规工作如果得到CEO(管理层级别领导)的支持,可以事半功倍。管理层的支持工作可主要从以下四个方面着手。

首先,在政策修订方面有针对性帮助合规部门开展工作。行业不同、企业不同,企业所适用的法律规范往往差别巨大。铺天盖地的政策法规不会自动变成企业内部的运用守则,需要合规官将政策依外部环境和内部特点进行适用性排序。在此过程中,管理层参与探讨新政转换和落地很关键,必要时管理层需要召集相关部门负责人共同对新政旧规进行梳理。

其次,管理层要协助解决资源分配方面的问题。何时为合规部划分资源?年度合规预算是多少?年度合规人员职位如何设置?企业内部本年合规培训的成本如何?……CEO在资源分配过程中要起到关键作用,尤其是在预算不足的情况下,做好决策非常重要。合理的资源划分可以让其他部门明确合规部的角色,意识到合规部门的工作是公司的重点,愿意配合合规工作的进行。

再次,积极沟通很关键。在员工大会、高管会议或其他重要场合,管理层的发言中往往会用1—2页PPT用来说明合规管理的重要性,用于传达公司高层对合规管理的态度。但年年形式如此,甚至内容大同小异。管理层对合规工作的态度不仅要依托于既往的形式,更要结合当前的变化,进行有效沟通。一方面,保证沟通内容的实时性及多变性。如果今年公司合规管理的重点是商业伙伴,在内容中就要侧重体现对商业伙伴的管控;如果重点是防范GDPR风险,则对其描述的比例就要加大。

另一方面,保证沟通方式的多变性。不仅在公司重要的场合,如年会、CEO邮件(寄语)、高管会等场合呈现,也要考虑采用更多灵活多变的方式进行,比如3分钟对话CEO、总裁的合规管理故事、在针对某重要部门的合规培训中由CEO进行3—5分钟的开场讲话等。

最后,管理层也要了解合规培训。很多企业每年会开展大量合规培训,包括基础培训、更新培训、在线培训、重点部门培训、重点事件后的培训等。CEO如能亲自全程参与培训,起到良好的示范作用,将大大提高合规培训的员工重视度。

此外,对于培训考核指标,如出席率、测试率,甚至现场高频提问的问题等,管理层都应有所了解。大型企业管理层CEO不必了解具体的出席或缺席人员的名单,只要做到心中有数即可。

来源:中国贸促会网站

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